申请成为CFA®持证人需要4年被认可的专业工作经验,不论是参加CFA®考试前、考试中、考试后积累的直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作,但有些考生还是不太清楚某些职业的工作经验是是否满足,下面泽稷教育CFA®小编就总结了这么一份被CFA®协会认可的工作职位及具体的描述。
 
  01、申请CFA®持证人需要多少年的工作经验
 
  在通过CFA®三级考试后,需要4年(48个月)被认可的专业工作经验,不论是参加CFA®考试前、考试中、考试后积累的工作经验,都是被认可的。
 
  02、被认可的工作经验有哪些
 
  认可的工作经验包括:直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作。
 
  参见以下职位列表和相关工作经验的描述:
 
  职位列表举例:
 
  职位本身的名称不能直接决定是否被CFA®协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA®协会,也是被认可的。》》从工作角度谈谈CFA®证书的价值
 
  03、申请CFA®持证,需要符合如下4个条件
 
  1.依次通过CFA®三个级别的考试。
 
  2.签署并承诺遵守CFA®协会《道德操守》和《专业行为准则》
 
  3.具备4年CFA®协会认可的工作经历(什么是被认可的工作经历?后文会详细描述)。
 
  4.申请并加入所在地分会并成为CFA®正式会员(Regular Membership)。
 
  考试前的工作经验可以吗?
 
  在通过CFA®三个级别考试后,申请成为CFA®持证人需要4年(48个月)被认可的专业工作经验,不论是参加CFA®考试前、考试中、考试后积累的工作经验,都是被认可的。
 
  被认可的工作经验有哪些?
 
  工作经验需要涉及到:
 
  a.评估或应用金融财务,经济,或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产,如房地产和大宗商品,多元化的投资组合,有价证券的投资组合等)。
 
  b.从事于或参与到投资产品设计,为其提供专业的有价值的信息,直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作
 
  c.监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;
 
  d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA®协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。
 
  职位本身的名称不能直接决定是否被CFA®协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA®协会,也是被认可的。
 
  如何描述工作经验:
 
  a.提交协会认可的工作岗位名称;
 
  b.除工作职位外,还需要提交所负责的具体工作细节;
 
  c.在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;
 
  d.申请者需要保留申请材料的备份,以便在申请材料提交至协会前可及时更新!
 
  参见以下职位列表和相关工作经验的描述:
 
  工作职位列表:
 
 
  工作经验描述:
 
 
  申请成为CFA®协会的正式会员必须满足
 
  1.在正规高等院校取得至少本科学历,或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历;
 
  2.通过CFA®一级考试,或通过协会的CFA®自我测试标准;
 
  3.拥有四年(48个月)与投资相关工作经验;
 
  4.3位业内人士推荐;
 
  5.申请加入当地分会!》》CFA®证书对于工作的实际帮助
 
  CFA®提交证书申请后,一般多久能批准?
 
  正常你在完成以下步骤之后,申请人将会收到协会最终的确认邮件。6-8周后Printed Charter会快递到你手中。
 
  详细介绍一下:
 
  Step 1 Personal Profile Update更新个人信息(难度★)
 
  这部分的填写非常容易,请根据个人信息如实准确填写即可。
 
  需要提请关注两点:
 
  表格中有Display Name Format的选项(Family name,Given name OR Given name,Family name),申请人可以根据个人喜好和习惯选择在CFA®证书上自己姓名的出场顺序申请提交后协会很有可能通过电话或电子邮件的形式与你个人取得联系。例如对你提交工作经验中有不明确的地方就可能通过电话或邮件请你作出进一步的解释。因此请在申请期间保持通讯畅通并时常查看。
 
  Step 2 Addresses更新通讯地址(难度★)
 
  在你成为一名CFA®持证人之后,协会每月都会向你邮寄CFA®的杂志和资料,请确保地址信息录入准确。
 
  Step3 Education教育背景(难度★★)
 
  申请人需要拥有本科学位或大学的学习年限和在投资决策领域的工作时间合计满4年等同于获得本科学位。此部分请根据个人情况如实填写即可。
 
  Step4 Work Experience更新工作经历(难度★★★★)
 
  CFA®协会对工作经验的要求是非常严格的。他不在乎你的公司名气有多大或你个人的title有多高,协会关注的是你工作的实质。简单来说如果你所从事的工作是利用经济的、统计的或财务的数据进行投资分析、研究、决策或投资管理,这样才是CFA®协会认可的工作经历。
 
  Step5 elect society添加申请人的所在地协会(难度★)
 
  这里的默认选项为学员所在地的分会,以下图北京学员的申请为例:
 
 
  Step6 Reference提供推荐人信息(难度★★)
 
  推荐人的数量及资质要求:申请人只要找到三名认识并了解你的人做推荐即可,三名人士不需要是CFA®的持证人。如果三人中有一人为持证人并且和被推荐人隶属同一分会的话这时申请人只需两名推荐人即可。如有需要泽稷教育为广大考生推荐CFA®持证申请哦~
 
  如果三人中有一人持证并且和被推荐人隶属同一分会的话这时申请人只需两名推荐人即可(同一分会指的是申请人和推荐人所在同一地区而非同一国家的分会。
 
  04、CFA®认可的部分工作经验
 
  保险精算师
 
  (Actuary)
 
  财经编辑/记者
 
  (Financial Editor/Reporter)
 
  财经发行人
 
  (FinancialPublisher)
 
  产品/软件开发人员(与投资相关的产品/服务)
 
  [Product/Software Developer(ofinvestment-related products/services)]
 
  财务规划师
 
  (FinancialPlanner)
 
  财务主管
 
  (Director ofFinance)
 
  定量投资分析员/风险分析员
 
  (Quantitative Investment or Risk Analyst)
 
  房地产投资经纪
 
  (Real EstateInvestment Manager)
 
  风险投资分析师
 
  (VentureCapital Analyst)
 
  管理咨询顾问(除人事类)
 
  [Management Consultant(excluding personnel)]
 
  股票经纪/证券经纪人
 
  (Stockbroker/Registered Representative)
 
  共同基金管理人
 
  (Director of Mutual Funds)
 
  共同基金销售/培训人员
 
  (Mutual Fund Sales/Trainer)
 
  公司财务分析师
 
  (Corporate Finance Analyst)
 
  公司财务顾问
 
  (Corporate Finance Consultant)
 
  公司(非公开募股)估价师
 
  (Valuator of Closely Held Business)
 
  公司管理者
 
  [Corporate Controller(not finance/not investment)]
 
  公司首席财政官(CFO)公司行政规划员
 
  (Internal Corporate PlanningAnalyst)
 
  合规分析师/主任
 
  (Compliance Analyst/Officer)
 
  机构销售人员
 
  (Institutional Sales Professional)
 
  经济学(应用于投资决策的)人士
 
  [(Economist(involvedin investment decision-making process)]
 
  金融衍生品分析师
 
  (Derivatives Analyst)
 
  教授/讲师(投资、金融、经济领域)
 
  [(investment,finance,and economics)]
 
  教授/讲师(非金融工商管理领域)
 
  [Professor/Instructor(non-financial business administration)]
 
  客户服务代表/客户关系经理
 
  (Client Service Representative orRelationship Manager)
 
  会计师
 
  (Accountant)
 
  M&A(并购)评估师
 
  (Valuator of Mergers/Acquisitions)
 
  期权/期货/商品期货
 
  (Options/Futures/CommoditiesAnalyst)
 
  企业价值评估师
 
  (Business Appraiser)
 
  企业/政府行政官(非金融/费投资)
 
  [Corporate/GovernmentExecutive(not finance/not investment)]
 
  投资分析师
 
  (Investment Strategist)
 
  投资顾问
 
  (Investment Consultant)
 
  投资公司监管/监督人
 
  (Regulator/Supervisor of Investment Firm)
 
  投资经理选聘顾问或投资政策顾问
 
  (Consultant on Investment Manager Selection/Investment Policy)
 
  投资绩效评估师
 
  (Portfolio Performance uator)
 
  投资销售(顾问式)
 
  [Investment Consultant(Consultative)]
 
  投资银行分析员
 
  (Investment Banking Analyst)
 
  投资银行行政管理人
 
  (Internal Manager of Investment Firm)
 
  投资组合管理者
 
  (Portfolio Administrator)
 
  投资组合经理
 
  (Portfolio Manager)
 
  投资者关系
 
  (Investor Relations)
 
  投资战略制定者
 
  (Investment Strategy Formulator)
 
  审计
 
  (Auditor)
 
  私人投资顾问
 
  (Private Client Investment Advisor)
 
  信贷分析
 
  (Credit Analyst)
 
  银行融资(企业)主任
 
  (Bank Lending Officer:Corporate)
 
  银行监察员
 
  (Bank Examiner)
 
  营销(投资管理服务,基金,证券等)人员
 
  [Marketer(of investment management services,funds,securities,etc.)]
 
  证券承销商
 
  (Securities Underwriter)
 
  证券交易员
 
  (Securities Trader)
 
  证券监管人员
 
  (Securities Regulator)
 
  证券投资分析师
 
  (Securities andInvestment Analyst)
 
  CFA®协会认可的工作经验为:在投资决策过程(如金融分析、投资管理、和证券分析等等)中收集、评估及应用金融、经济和统计数据;直接或间接主管他人进行上述活动;从事上述投资决策活动的教学培训工作等等。“投资管理与研究协会”要求CFA®认证的申请者必须花超过40%的时间用于以上工作,其中假期、兼职和实习期间的工作经验不予承认。

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