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CFA证书申请步骤是什么?CFA考试要几年能考过?

作者:admin 来源:未知 2020-10-15 15:18 标签:
 
  考生在通过了CFA考试之后,若想获得CFA认证,还需要另外进行CFA证书申请。最近有考生来咨询CFA证书申请步骤是什么?CFA考试要几年能考过?下面泽稷教育将为大家详细进行介绍。
 

  一、CFA考试要几年能考过

 
  按照CFA协会规定,CFA一级每年有两次考试机会,分别是6月和12月,而CFA二级和CFA三级考试则每年只有6月份才会开考。(从2021年起,CFA一级考试将全面改为机考的形式,并且每年有四次考试机会,不过每次考试之间的间隔不能小于六个月吗,所以从整体上看这并不影响CFA考试通过所需时间)这就意味着即使可以一次性的通过全部CFA三级考试,那么完全通过也需要两年半了。但事实证明,绝大多数并不能在两年半内就通过全部考试,就CFA考试难度而言,虽然CFA一级考试难度较低,CFA二级和CFA三级考试却并不是简单能通过的。当然了,并不否认有些大神可以做到,这个要视个人情况而定,想要分析考完CFA三个级别要多久,首先要对CFA考试科目和CFA考试难度有一个直观的认识。
 
  CFA协会官方网站发布过的一组有关复习时间的数据信息上显示信息,在通过CFA各级别考试的学生均值花销时间分别是:CFA一级均值时间300钟头、CFA二级均值花费时间328钟头、CFA三级均值花费时间335钟头。
 
  而以300个钟头为例子,依照均值每天2到3钟头的时间学习培训,也必须三到五个月时间,再再加最后的冲刺环节的考试真题仿真模拟,假如严苛依照考试报名时间,那每套考卷就必须三个钟头,因此五个月复习实际上时间也仅仅正好。
 
  CFA考试科目有:道德与职业行为标准(Ethics and Professional Standards)、定量分析(Quantitative)、经济学(Economics)、财务报表分析(Financial Statement Analysis)、公司理财(Corporate Finance)、投资组合管理(Portfolio Management)、权益投资(Equity Investments)、固定收益投资(Fixed Income)、衍生工具(Derivatives)、其他类投资(Alternative Investments)
 
  这10门科目可分为三个框架,分别是:基础框架、财务主导的框架、金融工具框架。其中基础框架涵盖有:道德与职业行为标准(Ethics and Professional Standards)、定量分析(Quantitative)以及经济学(Economics)。财务主导的框架包含:财务报表分析(Financial Statement Analysis)、公司理财(Corporate Finance)、权益投资(Equity Investments)。金融工具框架则由固定收益投资(Fixed Income)、衍生工具(Derivatives)、其他类投资(Alternative Investments)以及投资组合管理(Portfolio Management)部分组成。
 
  在CFA协会官网上对于诸多考生关于CFA考试难度大小的调查也早已有之,61%的人认为考试难度在自己的预计之内,32%的CFA考生认为考试难度高于预期,另外还有7%的CFA考生认为CFA考试并不是很难。其实,考试难不难需要从多个因素来考虑,不能够一概而论,一方面是考生对于知识的掌握程度,另一方面是与往年的考试进行的对比。CFA协会官方建议的是每级CFA考试的备考时间为300个小时,官方统计全球平均通过三个级别考试所花费的时间是4年。最快的情况是报考12月的CFA一级梳理通过,然后接着报考6月考试,接着报考CFA三级,这样最快2年半通过3个级别考试。
 
CFA证书申请
 

  二、CFA证书申请步骤

 
  (一)拥有四年(48个月)与投资相关工作经验
 
  1.工作经验需要涉及到:
 
  评估或应用金融财务,经济,或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产,如房地产和大宗商品,多元化的投资组合,有价证券的投资组合等)。
 
  从事于或参与到投资产品设计,为其提供专业的有价值的信息,直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;
 
  从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA协会,也是被认可的。
 
  2.如何描述工作经验:
 
  提交协会认可的工作岗位名称;
 
  除工作职位外,还需要提交所负责的具体工作细节;
 
  在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;
 
  申请者需要保留申请材料的备份,以便在申请材料提交至协会前可及时更新!
 
  3.在提交工作经验申请材料前可参考:
 
  自我工作经验是否能得到协会认可,即工作经验自我评估
 
  工作经验描述样本
 
  工作职位列表样本
 
  申请需注意的清单
 
CFA证书申请
 
  (二)加入CFA协会,成为协会正式会员
 
  正式会员(Regular Membership)不同于附属会员(affiliate membership),正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charter holder为目的。
 
  成为CFA协会的正式会员必须满足:
 
  1.在正规高等院校取得至少本科学历,或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历;
 
  2.通过CFA一级考试,或通过协会的CFA自我测试标准;
 
  3.拥有四年(48个月)与投资相关工作经验(可参考第一条);
 
  4.申请加入CFA分会,CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入;
 
  5.同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》(即PCS);
 
  6.交纳会员费:
 
  会员标准年费为:275美元;
 
  已是退休状态的会员年费为:100美元;
 
  分会的会员费是多样的,可参考具体所属分会会费交纳标准,查看各地分会信息请点击:local CFA society
 
  CFA协会与分会的会员费一旦交纳,不可退费,不可转让会费。
 
  (三)宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》
 
  为了保护CFA协会会员,指定和考试计划的完整性,CFA协会坚持道德规范和职业行为标准(准则和标准),所有考试规则和规定以及CFA协会章程。
 
  职业行为计划管理CFA协会的纪律程序,使用章程和程序规则作为对指控进行调查,确定违规行为,实施制裁,进行纪律处分和披露违规行为的指导。
 
  职业行为通过促进遵守CFA协会职业道德规范和职业行为标准(全球投资专业人士的道德基准)来保护投资者并保持市场诚信。这有助于CFA考试研究所及其成员、职称和考试项目的声誉和诚信。违反行为可能导致制裁,包括暂停或撤销个人成员资格和使用CFA考试指定的权利,或暂停或禁止CFA考试计划。
 
  (四)申请加入当地分会
 
  CFA会员分为两类,正式会员(Regular Membership)与附属会员(Affiliate membership), 在申请成为 CFA Charter holder之前,要首先加入CFA协会,并成为协会正式会员。
 
  这两种会员都需要2-3位推荐人,并交纳275美元的年费。
 
  两种会员的不同之处在于,正式会员要求申请人至少拥有学士学位或具备专业的水准,并通过CFA一级考试(或CIPM二级,或达到RBA荷兰考试的及格分数或协会组织的职业标准考试),还要有4年的工作经验才可以。
 
  而附属会员只需申请当地分会并满足分会要求的工作年限。
 
  如果大家对于CFA证书申请步骤是什么?CFA考试要几年能考过还有更多想要了解的内容,欢迎随时点击咨询
 

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